Nombre del autor:Juan David Martínez

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Guía de técnicas especiales de investigación

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Esta guía constituye una herramienta doctrinaria y operativa diseñada para dotar a los fiscales y agentes investigadores de los conocimientos necesarios para la aplicación de mecanismos avanzados de indagación en la lucha contra la delincuencia organizada. Su propósito es facilitar el uso de procedimientos que van más allá de la investigación tradicional, permitiendo penetrar en estructuras criminales complejas que, por su hermetismo y sofisticación, son inmunes a los métodos convencionales. En términos generales, el documento se centra en las Técnicas Especiales de Investigación (TEI), entendidas como herramientas legales y tácticas que permiten obtener información e inteligencia sobre el funcionamiento, jerarquía y financiamiento de grupos delictivos, sin alertar a sus miembros. Con esto, se busca que las instituciones superen la "investigación reactiva" (basada en la flagrancia o el delito ya consumado) y adopten una investigación proactiva, capaz de anticiparse y desarticular la totalidad de la organización, no solo detener a sus ejecutores materiales. A lo largo del documento, se abordan las figuras jurídicas reguladas en el Código Orgánico Integral Penal (COIP), detallando sus requisitos, alcances y límites constitucionales. Se analizan profundamente técnicas como las Operaciones Encubiertas (infiltración de agentes), las Entregas Vigiladas o Controladas (permitir el tránsito de remesas ilícitas para identificar a los líderes y rutas), la Interceptación de Comunicaciones y la Cooperación Eficaz (beneficios a procesados a cambio de información veraz). La guía enfatiza el equilibrio necesario entre la eficacia investigativa y el respeto a los derechos fundamentales para evitar la nulidad procesal. Posteriormente, se sugiere un protocolo de actuación que detalla las fases de planificación, autorización judicial, ejecución y control. El manual plantea la importancia de proteger la identidad de los agentes encubiertos y colaboradores, así como la cadena de custodia de la evidencia obtenida bajo estas modalidades. Finalmente, instruye sobre cómo transformar la información de inteligencia obtenida mediante estas técnicas en prueba penal válida, apta para sustentar una acusación sólida en la etapa de juicio. Descarga aquí el informe completo
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Guía interpretativa del alcance del delito de lavado de activos en Ecuador

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Esta guía constituye una herramienta jurídica y doctrinal diseñada para orientar a los operadores de justicia en la correcta aplicación del tipo penal descrito en el artículo 317 del Código Orgánico Integral Penal (COIP). Su propósito es unificar criterios interpretativos para evitar la impunidad, aclarando que el lavado de activos es un fenómeno complejo que trasciende el mero encubrimiento y que atenta directamente contra el orden socioeconómico del país. En términos generales, el documento define el lavado de activos como el proceso mediante el cual se busca dar apariencia de legalidad a bienes o dineros provenientes de actividades ilícitas (como narcotráfico, corrupción o trata de personas), con el fin de integrarlos al sistema económico formal. Con esto, se busca que las instituciones comprendan el ciclo delictivo completo, que abarca desde la colocación inicial de los fondos, pasando por la estratificación (movimientos para borrar el rastro), hasta la integración final de los activos en la economía lícita. A lo largo del documento, se aborda uno de los aspectos más críticos para la persecución penal: la autonomía del delito. La guía enfatiza que para procesar y condenar por lavado de activos no se requiere una sentencia condenatoria previa por el delito precedente (el origen ilícito), sino que basta con establecer la procedencia criminal de los activos a través de los elementos de convicción. Se analizan detalladamente los elementos constitutivos del tipo penal, desglosando los verbos rectores (tener, adquirir, transferir, disimular, etc.) y el elemento subjetivo (el dolo y el conocimiento del origen ilícito). Posteriormente, se sugiere un estándar probatorio adaptado a la naturaleza clandestina de este delito, validando el uso de la prueba indiciaria para demostrar el origen ilícito cuando no existe prueba directa. El manual plantea la importancia de la carga dinámica de la prueba, argumentando que, si bien la Fiscalía debe probar el ilícito, corresponde al procesado justificar el origen lícito de su incremento patrimonial o de los bienes que posee, ya que es quien está en mejor posición para hacerlo. Descarga aquí el informe completo
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Guía técnica sobre análisis forense y evidencia digital

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Esta guía constituye una herramienta técnica y metodológica diseñada para estandarizar el trabajo de los operadores de justicia y peritos informáticos en el tratamiento de los indicios tecnológicos. Su propósito es establecer lineamientos claros para la identificación, recolección y análisis de datos informáticos, asegurando que estos se conviertan en prueba válida y admisible dentro del proceso penal. En términos generales, el documento se centra en la Informática Forense y la Evidencia Digital, definida esta última como cualquier información con valor probatorio que se encuentra almacenada o es transmitida en formato digital. Con esto, se busca que las instituciones comprendan la naturaleza única de esta evidencia —que es intangible, latente, volátil y frágil— y apliquen procedimientos científicos para garantizar que la información recuperada de dispositivos electrónicos sea auténtica e inalterada. A lo largo del documento, se abordan los principios fundamentales que rigen la prueba digital, tales como la autenticidad, integridad, confiabilidad y legalidad. Se hace especial énfasis en la Cadena de Custodia aplicada al entorno digital, explicando la necesidad de utilizar algoritmos matemáticos (como la función Hash) para asegurar que los datos extraídos no sufran modificación alguna desde su incautación hasta su presentación en juicio. Posteriormente, se sugiere un método especializado que detalla las fases del análisis forense: Identificación, Preservación, Adquisición/Recolección, Análisis y Presentación. El manual plantea protocolos específicos para las diligencias de allanamiento e incautación, instruyendo sobre cómo manejar dispositivos encendidos o apagados, el uso de jaulas de Faraday para evitar el borrado remoto y la clonación de discos, culminando con la estructura del informe pericial para que los hallazgos técnicos sean comprensibles para el juzgador. Descarga aquí el informe completo
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Alcance, análisis y validación de la prueba indiciaria

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Esta guía constituye una herramienta técnica y doctrinal diseñada para dotar a los operadores de justicia de los fundamentos necesarios para el uso eficaz de la prueba indiciaria en el proceso penal ecuatoriano. Su propósito es validar este tipo de prueba como un mecanismo idóneo y constitucional para alcanzar la verdad procesal, superando la noción errónea de que se trata de una evidencia de categoría inferior frente a la prueba directa. En términos generales, el documento profundiza en la prueba indiciaria (o prueba circunstancial), entendida como un método lógico-racional que permite afirmar un hecho desconocido a partir de un hecho conocido y plenamente probado. Con esto, se busca que las instituciones combatan eficazmente la impunidad en delitos de criminalidad organizada y corrupción, los cuales, por su naturaleza clandestina y oculta, raramente dejan rastros directos o testigos presenciales. A lo largo del documento, se abordan los tres elementos estructurales que componen la prueba por indicios: el hecho indicador (o hecho base, que debe estar probado), la inferencia lógica (el razonamiento mental) y el hecho indicado (la conclusión o hecho consecuencia). Se analiza detalladamente cómo el nexo causal entre estos elementos debe sustentarse en las reglas de la sana crítica, es decir, en la lógica, la ciencia y las máximas de la experiencia, evitando caer en meras sospechas o especulaciones sin sustento fáctico. Posteriormente, se sugiere un método de valoración probatoria que enfatiza requisitos indispensables como la pluralidad, concordancia y convergencia de los indicios. El manual plantea que los indicios no deben analizarse de forma aislada, sino como un todo articulado que, al apuntar en una misma dirección, logra generar la certeza necesaria para desvirtuar la presunción de inocencia más allá de toda duda razonable. Descarga aquí el informe completo
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Cartilla técnica en recuperación de activos y comiso

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Esta guía constituye una herramienta pedagógica y técnica diseñada para orientar a los operadores de justicia en la aplicación efectiva de las figuras jurídicas relacionadas con la privación de beneficios económicos derivados del delito. Su propósito es fortalecer la estrategia del Estado en la persecución patrimonial, complementando la sanción penal tradicional con mecanismos que impidan el disfrute de la riqueza ilícita. En términos generales, el documento se centra en la recuperación de activos a través de la figura del comiso penal (y sus variantes), entendido como la consecuencia jurídica mediante la cual se priva a una persona de la titularidad de bienes provenientes o utilizados en actividades delictivas. Con esto, se busca que las instituciones adopten una política criminal donde "el delito no pague", desarticulando el músculo financiero de las organizaciones criminales y garantizando tanto la reparación a las víctimas como el retorno de recursos a la sociedad. A lo largo del documento, se abordan los estándares internacionales y el marco normativo nacional que sustentan la afectación de bienes, analizando conceptos clave como el producto directo e indirecto del delito y los instrumentos utilizados para su comisión. Se examinan detalladamente las distintas modalidades de comiso —incluyendo el comiso directo, el comiso de valor equivalente (cuando no es posible recuperar el bien original) y el comiso a terceros—, diferenciándolos de otras figuras como la extinción de dominio. Posteriormente, se sugiere un itinerario procesal que subraya la importancia crítica de las medidas cautelares (como la incautación, retención y prohibición de enajenar) para asegurar los bienes desde el inicio de la investigación. Finalmente, se exponen los mecanismos de cooperación judicial internacional indispensables para el rastreo, inmovilización y repatriación de activos que han sido trasladados a jurisdicciones extranjeras, estableciendo así una ruta integral para la recuperación efectiva de activos. Descarga aquí el informe completo
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Análisis de contexto: Lineamientos metodológicos de apoyo para enfrentar fenómenos de Macrocriminalidad y Crimen Organizado

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Esta guía constituye una herramienta metodológica práctica diseñada para fortalecer las capacidades de fiscales, analistas e investigadores en el abordaje de fenómenos delictivos complejos. Su propósito es facilitar la comprensión y aplicación del análisis de contexto como una técnica de investigación penal que permite superar la visión fragmentada del "caso a caso", orientando la estrategia hacia una perspectiva macroscópica de la criminalidad. En términos generales, el análisis de contexto se presenta como un método para estudiar el entorno (geográfico, político, económico, histórico y social) en el que se desarrollan las conductas punibles, con el fin de identificar patrones sistemáticos y el funcionamiento de estructuras delictivas. Con esto, se busca que las instituciones enfoquen sus esfuerzos en desarticular aparatos organizados de poder y fenómenos de macrocriminalidad, entendiendo al delito no como un hecho aislado, sino como el resultado de una organización criminal con capacidad de control y permanencia. A lo largo del documento, se abordan los fundamentos conceptuales que diferencian la delincuencia común del crimen organizado, definiendo elementos clave como la estructura jerárquica, el modus operandi y la división de funciones. Posteriormente, se sugiere un método especializado de investigación que plantea el ciclo de inteligencia —desde la planificación y recolección de información hasta el análisis y difusión— para construir hipótesis delictivas sólidas que permitan explicar las relaciones de causalidad y responsabilidad de los máximos responsables ante los tribunales. Descarga aquí el informe completo
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Manual Estratégico de Investigación Financiera y Patrimonial

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Este manual constituye una herramienta metodológica práctica orientada a fortalecer las capacidades de los funcionarios del sistema de justicia penal ecuatoriano (fiscales, investigadores y peritos). Su propósito es facilitar el diseño e implementación de estrategias de investigación financiera que permitan no solo perseguir a los autores del delito, sino atacar directamente la estructura económica de las organizaciones criminales. En términos generales, la investigación financiera se define aquí como la indagación de asuntos pecuniarios, monetarios, fiscales, bursátiles y patrimoniales relacionados con conductas delictivas. Con esto, se busca que las instituciones transformen su "visión lineal" de la investigación criminal en una "visión periférica", capaz de identificar activos (dinero, inmuebles, vehículos, ganado, etc.) que constituyen el producto o instrumento del delito, incluso en investigaciones que no son per se de lavado de activos, como el narcotráfico, la corrupción o el tráfico de especies. A lo largo del documento, se abordan los componentes esenciales para rastrear el dinero y los bienes, diferenciando claramente los conceptos de situación financiera (liquidez y manejo de fondos), económica (rentabilidad y pérdidas/ganancias) y patrimonial (bienes y derechos). Asimismo, se analizan las diversas fuentes de información —formales, informales y abiertas (como redes sociales)— y se advierte sobre la importancia de la cooperación interinstitucional e internacional para detectar el modus operandi de redes transnacionales. Posteriormente, se sugiere un método especializado que integra técnicas de verificación verbal, ocular y documental, y destaca el rol articulador entre el agente investigador y el auditor forense. El manual plantea cómo recolectar evidencia financiera suficiente (desde recibos informales hasta análisis bancarios complejos) para construir dictámenes periciales sólidos que permitan a la autoridad judicial determinar el origen ilícito de los bienes y proceder con su comiso o incautación. Descarga aquí el informe completo
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Análisis de la respuesta del sistema de Justicia Penal en casos de Delincuencia Organizada

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Ecuador enfrenta una crisis creciente en materia de delincuencia organizada, marcada por la fragmentación de grupos criminales tras el asesinato del líder de los Choneros, lo que ha intensificado la violencia carcelaria y el homicidio selectivo en el país. Organizaciones vinculadas al narcotráfico, extorsión y tráfico ilegal operan bajo modelos jerárquicos con control territorial, especialmente en provincias como Guayas, Manabí y Pichincha. La limitada capacidad del sistema de justicia para imponer sanciones efectivas, evidenciada en un alto porcentaje de sentencias abreviadas, penas mínimas y baja aplicación de mecanismos como el concurso de delitos y el comiso de bienes, ha contribuido a una percepción de impunidad. Esta situación se agrava ante la ausencia de casos en provincias fronterizas claves y la expansión de delitos ambientales en regiones amazónicas. El impacto en la gobernanza y seguridad nacional demuestra la necesidad de respuestas integrales y coordinadas que incluyan a instituciones judiciales, fuerzas del orden y actores sociales para enfrentar con eficacia el fenómeno del crimen organizado en Ecuador. Este informe examina las dinámicas de la delincuencia organizada en Ecuador, enfocándose en fenómenos como la fragmentación criminal y su impacto en la violencia y la respuesta judicial entre 2020 y 2022. Se evidencia cómo grupos criminales, algunos con estructuras jerárquicas y control territorial, operan en actividades ilícitas como el narcotráfico, extorsión y delitos ambientales, incluyendo minería ilegal en regiones amazónicas. La captura criminal de territorios y recursos ha generado un aumento en homicidios y violencia selectiva, afectando la gobernanza y debilitando la capacidad del sistema judicial para imponer sanciones efectivas, debido a una alta impunidad económica y limitaciones en mecanismos como el comiso de bienes. Además, se destacan vacíos en la investigación y procesamiento en provincias fronterizas y la concentración geográfica de la criminalidad en centros urbanos y puertos estratégicos como Guayaquil. Se incorporaron datos obtenidos de la prensa nacional e internacional, incluyendo noticias, reportajes e investigaciones periodísticas realizadas entre 2023 y 2025, para enriquecer y validar los hallazgos. Asimismo, se realizó un análisis minucioso de la normativa vigente emitida por los gobiernos ecuatorianos durante el periodo 2017–2025, junto con la revisión de documentos oficiales y bases de datos facilitados por las principales instituciones públicas responsables de la regulación minera, la seguridad nacional y el control ambiental en Ecuador. Esta triangulación metodológica garantiza una visión integral, actualizada y precisa sobre la problemática de la minería ilegal y sus repercusiones en la seguridad y gobernabilidad del país, fortaleciendo la base científica y práctica del análisis presentado en el informe Descarga aquí el informe completo
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Presencia e Influencia de los Grupos Criminales de los Balcanes en Ecuador

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Las conclusiones y análisis presentados en este documento fueron elaborados por el Observatorio Ecuatoriano de Crimen Organizado de la Fundación Panamericana para el Desarrollo, basándose en su experiencia, investigación y trabajo de campo en el contexto de la influencia de los grupos criminales de los Balcanes en Ecuador. Ecuador enfrenta un desafío crucial ante el fortalecimiento y expansión de los grupos criminales balcánicos en su territorio. Esta situación incrementa la complejidad del combate al narcotráfico y la violencia asociada, en un contexto donde la percepción de inseguridad se profundiza debido a la limitada capacidad institucional para responder. La cooperación transnacional y el control efectivo del crimen organizado se han convertido en una demanda prioritaria de la ciudadanía y una prueba para las autoridades nacionales en los próximos años El combate al crimen organizado y el narcotráfico dejó de ser un asunto militar y policial. Es un tema que requiere decisiones desde lo político, que van desde la capacidad para liderar nuevas propuestas, incluyendo el rol de instituciones anteriormente imperceptibles en el combate contra el crimen organizado, como: Procuraduría, Contraloría, Ministerio de Ambiente, Servicio de Rentas Internas, Ministerio de Energía, Unidad de Análisis Financiero y Económico, Superintendencias, entre otros; así como, priorizar aquellas actividades urgentes para reducir el nivel de criminalidad en el Ecuador sin perder de vista el potencial que brinda conocer a profundidad la estructura del Estado. A continuación, se decribe como los grupos criminales balcánicos operan en Ecuador desde hace una década, usando empresas fachada y alianzas corruptas para traficar cocaína y lavar activos. Su violencia y corrupción aumentan homicidios y afectan el estado. Se requieren medidas integrales de inteligencia, control financiero, anticorrupción y cooperación internacional para desarticularlos Descarga aquí el informe completo
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Estudio sobre vinculación de niños, niñas y adolescentes a organizaciones criminales en Ecuador

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Históricamente, la participación de jóvenes entre 15 y 24 años en actividades delictivas en Ecuador estuvo vinculada a la pertenencia a pandillas, las cuales ofrecían un sentido de hermandad y pertenencia como respuesta a contextos marcados por la exclusión social, la violencia estructural y la debilidad institucional. No obstante, a partir de 2019, en el marco de una profunda y sostenida crisis penitenciaria, emergieron nuevas bandas criminales que han incrementado progresivamente su poder mediante el control territorial, la violencia, la extorsión, el tráfico de drogas y el secuestro, especialmente en diversas ciudades de la región costera del país. Una de las estrategias adoptadas por estas organizaciones ha sido la incorporación de NNA, incluso desde los 10 años, a través de procesos de adoctrinamiento y manipulación, así como con el objetivo de generar distracción y disminuir la exposición de los mandos medios. No obstante, esta vinculación no siempre se da por medios coercitivos. En muchos casos, los menores ingresan a estos grupos impulsados por un sentimiento de pertenencia, lealtad y protección en contextos de precariedad económica, exclusión educativa y falta de oportunidades. Los resultados muestran una preocupante normalización de la presencia de grupos criminales en barrios y escuelas, donde operan mediante coerción, seducción o vínculos familiares y comunitarios. Sin embargo, también se identificaron factores protectores, como el papel de las madres y el interés de muchos adolescentes por la educación y la legalidad. Frente a esta realidad, se concluye que la prevención debe abordarse de forma integral, articulando acciones entre escuelas, familias, comunidades, autoridades locales y el propio Estado. El fenómeno excede el ámbito penal y demanda respuestas sociales sostenidas y coordinadas La unidad de análisis son los NNA entre 12 y 17 años de las ciudades mencionadas. El estudio explora las motivaciones individuales, sociales y culturales que inciden en su vinculación con organizaciones criminales, superando explicaciones tradicionales al centrarse en los roles, intereses y racionalidades de los actores involucrados para una comprensión integral del fenómeno. La contextualización del problema se realiza mediante análisis documental (fuentes secundarias), incluyendo investigaciones previas, documentos y estadísticas oficiales, reportajes periodísticos y normativas vigentes. Esto permite construir herramientas analíticas para comprender las condiciones sociales, económicas, criminales e institucionales que enmarcan la vinculación de NNA a organizaciones delictivas. Además, se recurrió a entrevistas semiestructuradas con personas expertas o conocedoras del fenómeno a nivel territorial, con el objetivo de enriquecer la aproximación a la problemática. Descarga aquí el informe completoDiccionario de variablesBase de datos
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